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中介機構環保核查如何做? 發布時間: 2014-12-08

企業環保主要核查內容

一、環境影響評價與“三同時”制度執行情況

1、結合企業資料調查和現場調查,核實企業在核查時段內的新、改、擴建工程。

2、環境影響評價和“三同時”制度執行情況的核查包括程序性和實體性核查兩方面。程序性的核查主要指企業各期建設項目是否按國家和地方環境保護要求履行了環境影響評價和“三同時”竣工環保驗收手續,其手續是否完備合法等。環境影響評價和“三同時”制度執行情況首次核查分別回溯到《建設項目環境保護管理條例》和《建設項目竣工環境保護驗收管理辦法》頒發實施日。實體性的核查主要指根據企業各期建設項目的環境影響評價文件及審批文件、竣工環保驗收調查文件及驗收意見等提出的各項要求,核實企業環境保護工作是否達到和滿足。與程序性核查不同,實體性核查不回溯,而只針對企業在核查時段內的環保行為。

3、程序性核查應說明各工程依法執行環境影響評價和竣工環保驗收手續的情況,包括審批單位、審批時間、批準文號等,對不符合相關法規要求的情況應予以披露。

4、實體性核查應按照核查時段內環境影響評價文件及其審批文件、竣工環保驗收文件及其審查意見,結合現場調查,逐一核實環境保護要求執行情況。要注意建設項目的階段性:

(1)已經完成竣工環保驗收的工程,逐條核實其驗收意見中的環境保護要求執行情況。與環境影響評價批復文件要求存在重大不符情況的,應予以說明。

(2)已運行但尚未完成竣工環保驗收的工程,逐條核實其環境影響評價審批文件中的環境保護要求執行情況,及試生產批復的環境保護要求執行情況。

(3)在建工程分析在建期間的環境行為是否滿足環境影響評價的要求,包括環境影響評價及審批要求分階段落實的其他要求,比如周邊環境的治理、可能涉及的搬遷等。

5、對于未執行環境影響評價和“三同時”制度及相關要求、或未按審批要求落實環境保護要求的,需詳細說明情況,并進行整改。

二、產業政策符合性

三、排污申報登記、排污許可證和排污繳費執行情況

1、根據核查時段內排污申報登記表,核實排污申報企業名稱、申報時間、地方環保部門確認情況等內容。

2、根據核查時段內排污許可證,核實其編號、有效期、各種污染物許可排放量等內容。

3、核算企業核查時段內逐年度主要污染物的排放量,分析是否滿足排污許可量,核算方法可根據具體情況選用以下方法:

(1)經環保行政主管部門確認的排污申報中的有效數據,限申報年使用;

1、根據核查時段內排污申報登記表,核實排污申報企業名稱、申報時間、地方環保部門確認情況等內容。

2、根據核查時段內排污許可證,核實其編號、有效期、各種污染物許可排放量等內容。

3、核算企業核查時段內逐年度主要污染物的排放量,分析是否滿足排污許可量,核算方法可根據具體情況選用以下方法:

(1)經環保行政主管部門確認的排污申報中的有效數據,限申報年使用;

(2)環保行政主管部門批準的竣工環保驗收監測報告核定的有效數據,限驗收當年使用;

(3)環保行政主管部門批復的環境影響評價文件核定的有效數據,適用于改擴建的已有工程,限環評當年使用;

(4)其他經環保行政主管部門確認的污染物排放數據,限確認當年使用。

應對所采用數據的來源和方法予以明確說明,可采用監測數據法、物料衡算法、排放系數法等方法對以上數據進行校核和驗證。

4、以排污許可證頒發及歷次換發的時間為節點,對企業的以下情況進行核對。如發生變化,應及時向環保部門變更申報,對排污許可證載明事項進行變更。

(1)污染物排放執行的國家或地方標準、總量控制指標、環境功能區劃等發生變化;

(2)企業生產能力、工藝、設備、原料、產品、污染處理設施種類和能力等發生調整。

5、根據排污費繳納通知單和發票,記錄通知單編號、通知繳費時段、通知繳費類別、通知繳費額度,繳費發票編號、繳費時間、繳費額度等內容。

6、如有不符合上述要求的情況,應詳細說明原因,并進行整改。若企業所在區域未實行排污許可制度,應由地方環保部門出具相關說明。

四、主要污染物及特征污染物達標排放情況

1、污染物達標排放主要以相關排放標準作為評判的依據,以企業正常運營時的監測數據作為基礎,監測數據在獲取上可采用以下有效的污染源監測數據:

(1)縣(區)及以上環保部門監督監測數據;

(2)經核定的在線監測數據;

(3)竣工環保驗收監測數據,僅限一年內使用;

(4)有 CMA 認證資質監測機構的監測數據;

(5)企業委托監測數據;

(6)其他監測數據。

企業自行監測的歷年數據可作為判斷參考。

2、監測數據要求強調數據的可靠性、權威性、時效性、合法性;同時要關注特征污染物,尤其是重金屬和有毒有害物質;關注無組織污染源和第一類廢水污染物的監測;對重點監控企業提出了在線監測的要求。

(1)符合國家和地方規定的、由有資質單位出具的或經核定的正式報告及數據;

(2)符合國家有關規定和企業環境影響文件、竣工環保驗收文件等對污染源監測頻率的要求;

(3)分年度核對,某年度污染源監測數據僅能說明當年達標排放的情況;

(4)需有主要特征污染物的監測數據,重點關注重金屬和有毒有害污染物;

(5)需有主要無組織廢物排放源的廠界主要污染物濃度監測數據;

(6)按照標準要求對車間排口排放水污染物進行控制的,應給出車間排口污染物監測數據;

(7)重點監控企業需滿足國家和地方相應的關于污染源監測的要求。不能滿足上述監測數據要求的,視為不能穩定達標排放。

3、鑒于在實際工作中經常出現企業提供的監測資料極其匱乏,或者不符合要求等情況,而往年的污染物排放情況是不可回溯的,因此只能采取對污染源進行補充監測的方式,以說明核查當時企業是否能夠做到污染物排放達標。但是補充監測僅是一次性數據,只能說明當前狀態用以參考,不能作為核查時段內“長期”或“穩定”達標排放的判斷依據。

存在以下情形的需由企業以外的有資質單位補充進行污染源監測:

(1)核查時段內最近一年有效監測數據缺失的;

(2)核查期間污染防治設施經整改的效果需要判定的;

(3)監測數據不能滿足第 2 條要求的;

(4)核查時段內僅有企業自測數據的;

4、核查時段內國家和地方頒布的污染物排放控制標準發生變化,則需要按照最新頒布的污染物排放控制標準予以控制。

5、結合環保設施運行情況說明企業排放污染物是否能實現穩定達標排放。

6、出現不能穩定達標情況的,應詳細說明原因,并進行整改。

五、污染物排放總量控制情況

未分配總量控制指標或未納入地方總量減排計劃的,由地方環保部門出具相關說明。

六、環保設施及自動監控設備穩定運行情況

環保設施穩定、良好的運行是企業環保管理水平、污染物治理及其穩定達標排放和污染物排放總量控制等方面的重要保障,針對企業環保設施運行情況的核查,不僅要從各類監測報告中環保措施排放污染物監測數據等來體現,而且要從企業所有工序配套環保措施現場核查情況來體現。

核查企業環保設施運行情況包括:配套環保設施是否齊備;配套環保設施處理工藝和處理能力是否可靠;配套環保設施運轉情況等方面。

1、結合企業資料調查和現場調查,核實企業對環境產生影響的生產工序配套的環保設施的齊備性。是指現場核實核查企業所有生產工序中污染源配套環保設施是否齊備,包括廢氣(有組織和無組織)處理設施、廢水(生產廢水和生活污水)處理設施、噪聲控制設施、固體廢物(一般廢物和危險廢物)貯存或處置設施等。如料場無組織揚塵是否配套治理設施等。

2、根據企業所屬行業的環保技術水準分析,結合現場調查和污染源監測數據,判斷企業配套環保設施處理工藝和處理能力的可靠性。是指隨著近年國家及地方環保法規、環保標準等不斷提升,結合核查企業所屬行業先進實用環保治理技術,核實企業配套環保設施處理工藝和處理能力是否可靠。如僅僅采用旋風除塵器處理爐窯煙氣是不能實現達標排放的等。

3、查閱環保設施的運行記錄(包括在線監測記錄)、維修記錄,核實其與主體設備的同步運轉性。通過運轉時間、處理量、處理效率以及主要工藝參數等進行核對,必要時可結合環保設施運轉所耗用的藥劑、催化劑和主要能源動力消耗等進行判斷。環保設施的同步運轉性應對每個環保設施單獨逐年核對。

4、結合企業污染源自動監控設備的安裝位置、監測項目、運行狀態、數據、聯網等現場調查結果,核實設備安裝和運轉情況是否滿足國家和地方有關在線監測的要求,核實監測數據是否滿足國家和地方有關在線監測數據有效性的要求。

5、結合污染物達標排放情況說明企業各類環保設施是否達到長期穩定運行。

6、環保設施不能長期穩定運轉、未能達到設計要求的,應詳細說明原因,并進行整改。

七、產污強度及清潔生產實施情況

1、根據企業基礎數據核算產污強度,根據所屬行業的清潔生產標準對其單位產品(原料)污染物產生量進行分析,若行業清潔生產標準尚未發布則依據同類行業數據進行分析。

2、核實企業是否按照要求定期開展清潔生產審核并通過有審批權限的政府部門評估或驗收。

按照《關于深入推進重點企業清潔生產的通知》(環發〔2010〕54 號),清潔生產審核周期為:五個重金屬污染防治重點行業,每兩年完成一輪清潔生產審核;七個產能過剩行業,每三年完成一輪清潔生產審核;《重點企業清潔生產行業分類管理名錄》所列其他重點行業(屬于13制藥中的中成藥制藥),每五年完成一輪清潔生產審核。新建企業實施清潔生產審核時間從主體工程通過環?!叭瑫r”驗收算起(若未驗收則從獲得試生產批復算起),達到每輪審核時間要求后應實施新一輪清潔生產審核。

八、重金屬污染防治情況

九、危險化學品污染防治及違禁物質、新化學物質登記情況

十、危險廢物及一般工業固體廢物處理處置情況

1、統計危險廢物和一般工業固體廢物的類型、產生量、綜合利用量、貯存和處置量、貯存和處置方法等。

2、配備危險廢物和一般工業固體廢物貯存、填埋場的,核實以下內容:

(1)貯存場、填埋場的處置能力與固體廢物產生量的符合性;

(2)入場條件、堆存方式、配套環保設施和二次污染物排放是否滿足相關標準要求。

3、配備危險廢物和一般工業固體廢物焚燒處理裝置的,核實焚燒裝置、二次污染處理設施和污染物排放是否滿足相關標準要求。

4、委托進行綜合利用和處理處置的,提供委托合同或協議,對受托方資質、能力等予以說明。委托處置危險廢物的,提供歷次危險廢物轉移聯單。

5、工業固體廢物(含危險廢物)貯存、處理處置或綜合利用不能滿足環境保護要求的,需詳細說明原因,并進行整改。

十一、生態保護措施執行情況

十二、飲用水水源保護區等環境敏感區保護情況

十三、環境安全隱患及應急預案和引發環境事件情況

1、對企業有關環境風險方面的情況進行核查,主要強調與企業周邊現場調查所了解的環境敏感區情況相結合,考察企業環境風險防范措施的完備程度,應急預案的合理性、落實情況等。

2、核實企業是否發生過環境事件

(1)通過查閱企業資料、走訪地方環保部門、借助媒體信息等多種方式,核實企業是否發生過環境事件。

(2)對于企業排放污染物及資源開發長期累積或突發事故等導致的環境事件,詳細說明政府部門的處理結果、企業的整改舉措和實際效果。

十四、企業環境管理、環境糾紛及違法處罰情況

1、企業環境管理要求

(1)根據企業環境保護責任制度和環保檔案,核實企業環境保護管理體系、人員配備、儀器設備配備是否合理、完善。

(2)結合現場調查結果,核實企業廢氣和廢水排放口、噪聲源或貯存設施現場是否滿足國家關于排污口規范化的技術要求。重點關注重金屬污染物、有毒有害物質有組織和無組織排放源、車間排水口,危險廢物貯存、處置場。

(3)根據企業環境影響評價及審批文件、竣工環保驗收文件及意見、相關行業規范和標準,判斷企業監測計劃的規范性。根據企業污染源監測記錄和監測報告,核實污染源和環境監測計劃的執行情況。

(4)環境管理機構、制度和檔案不完備的,排污口不規范的,未按計劃實施監測的,需詳細說明,并進行整改。

2、環境糾紛及違法處罰情況

(1)通過查閱企業資料、走訪地方環保部門、借助媒體信息等多種方式,核實企業是否發生過環境糾紛、環保信訪、受到環保行政處罰及其他違法違規問題。

(2)對存在上述情況的企業,應說明核查企業受到環保行政處罰或者刑事處罰的詳細情況,包括處罰部門、查處時間、主要環境違法行為、違反的法律條款、受到的處罰內容、采取的整改措施及效果以及處罰部門認可整改情況的證明材料。

十五、環境信息披露情況

十六、其他環保情況

核查企業需要特別說明的其他環保要求落實情況。

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